针对“其他工作将为沪港通推出让路”的市场传闻，证监会新闻发言人邓舸8日回应称，今年4月份证监会曾明确表示，沪港通前期准备工作大约需要6个月左右的时间，目前沪港通有关准备工作正在有序、顺利推动当中。资本市场其他工作与沪港通并行不悖，ETF期权准备工作也在积极推动当中。

　　资本市场统一的诚信数据库正式运行

　　邓舸表示，资本市场统一的诚信数据库正式运行，2012年7月，证监会制定了证券期货市场诚信监督管理办法，办法规定，计入诚信包括市场参与主体的基本信息、正面信息和负面信息，其中负面信息包括证监会以及派出机构的案件调查、市场禁入等信息、公开承诺未履行信息。

　　所涉及人员和机构包括证券期货从业人员、发行人、非上市公众公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、律所和会计师事务所的服务机构。非公开募集基金管理人、合格境外投资者等市场机构，以及上述机构的董监高等管理人员、主要股东、实际控制人，还包括参与证券期货活动存在失信行为被证监会处罚的其他个人。

　　资本市场诚信数据库已收入负面信息超1万条

　　邓舸表示，证监会于近日正式启动并运行，全国统一的资本市场诚信数据库正式运行。截至2014年7月底，诚信数据库收入市场机构13554家，人员523133名，诚信信息66565条。其中，含监管措施，案件调查，诉讼处罚等方面的负面信息有12775条，上市公司及相关方公开承诺信息14783条。

　　诚信数据库主要发挥四方面作用

　　建设诚信数据库，是通过对市场参与主体的全面记录、查询使用和公开共享，体现守信得益的导向，督促市场参与主体遵规守法，诚信数据库主要在四方面发挥作用，第一，证券期货监管系统将全面查询使用，今后证监会各系统在行政许可审批、市场准入、资格取得、常规监管、稽查执法、处罚裁量、委员选任、政府采购都需要按照要求查询数据库，了解相关主体的诚信记录，进行相关的诚信约束和惩戒。

　　第二，外部共享和交换，积极推进与其他部委和地方政府的信息共享和交换，在资本市场的失信主体在其他领域也会受到约束。

　　第三，接受市场主体的查询，了解交易对方的诚信记录，可以到所在地派出机构来查询本人和他人的诚信信息。

　　第四，按规定公开诚信记录，被市场和行业组织记录处分的信息，向市场和社会公开。

　　将扩大诚信数据库覆盖面

　　邓舸表示，下一步证监会将扩大诚信数据库覆盖面，将更多市场机构、人员及其诚信信息纳入诚信数据库范畴，在更多工作领域运用诚信信息，也将便利市场各方通过相关机构查询失信信息。

　　将修改《证券公司风险控制指标管理办法》

　　证监会近期启动了《证券公司风险控制指标管理办法》的修改工作。

　　总的原则是，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改；另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。目前，该办法的修订工作正在进行中，条件成熟后，将公开征求市场意见。

　　对资产证券化基础资产实行负面清单管理

　　为了体现政府简政放权，证监会2月份取消了资产证券化的业务行政审批，同时着手完善制度衔接，目前相关规则的修订稿已经完成，主要是以信息披露为核心，强调基础资产的真实性，范围由证券公司扩展到基金子公司，实行自律组织的备案管理，加强事中事后监管，将自律监管和行政监管有机结合。

　　此外，为了强调基础资产的真实性，防范风险，将授权相关自律组织，对基础资产实行负面清单管理。

　　证监会启动券商风控指标修订工作

　　邓舸表示，证监会近期启动了券商风险控制指标的修订工作，目前修订工作还在进行中，条件成熟后将公开征求意见。

 

来源:中国新闻网